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证监会起草证券公司租赁第三方网络平台开展证券业务活动管理规定_雅博国际


本文摘要:雅博国际,雅博国际官网网址,中新社北京8月14日电记者陈康亮中国证监会14日表示,证监会起草证券公司租赁第三方网络平台开展证券业务活动管理规定试行下称管理规定,现向社会公开征求意见。据证监会相关负责人介绍,近年来,随着互联网技术的快速发展,以券商为代表的经营机构应运而生,第三方网络平台的网络空间经营场所,为投资者提供证券经纪、证券投资咨询等证券服务需求。

业务

中新社北京8月14日电记者陈康亮中国证监会14日表示,证监会起草证券公司租赁第三方网络平台开展证券业务活动管理规定试行下称管理规定,现向社会公开征求意见。据证监会相关负责人介绍,近年来,随着互联网技术的快速发展,以券商为代表的经营机构应运而生,第三方网络平台的网络空间经营场所,为投资者提供证券经纪、证券投资咨询等证券服务需求。其中,个别券商为了谋求短期内客户数量和交易活跃度的快速增长,忽略了新业务场景下的潜在风险,甚至主动降低合规、风控、信息安全审核标准,为违法违规活动提供便利,直接影响证券市场的安全稳定。管理规定共二十一条,主要明确了券商租赁第三方网络平台开展证券业务活动的责任界限、行为规范、程序性要求、禁止性规定等事项。

包括明确责任界限。券商是开展证券业务活动的责任主体,第三方机构仅限于提供网络空间经营场所等相关信息技术服务,不得介入券商从事证券业务活动的任何环节。

证券

规范展示业的行为。一是保障技术安全,券商应主动运营,主动管理相关业务信息系统或功能模块。

二是隔离数据,确保第三方机构不接触、保存相关业务和客户数据。三是规范收费模式,规定收费上限。四是保持业务独立,明确投资者保护措施,明确提示投资者该证券服务由券商提供。

券商

加强内部控制要求。一是要求券商提前开展内部评估,制订业务方案,并经信息技术治理委员会审同时,与相关第三方机构签订书面协议,明确不得从事的行为。二是继续跟踪评价第三方网络平台的合规性、安全性和双方协商履行情况,将合作纳入公司的合规控制范围。

三是事后做好应急管理,建立退出机制。明确监督管理要求。包括信息提交要求、监督部门责任分工、监督手段、惩罚规则等。完编辑:总统总统立群。


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